国家科技计划管理暂行规定
科学技术部
中华人民共和国科学技术部令
（第四号）
《国家科技计划管理暂行规定》已经２０００年１０月２７日科学技术部部务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。
中华人民共和国科学技术部
２００１年１月２０日
国家科技计划管理暂行规定
目录
第一章 总则
第二章 国家科技计划的设立
第三章 各类国家科技计划管理办法的制定程序
第四章 国家科技计划管理的责任机制
第五章 国家科技计划的管理制度
第六章 附则
第一章 总则
第一条 为了规范国家科技计划管理，明确设立国家科技计划的基本程序和要求，强化国家科技计划管理的责任机制，建立国家科技计划管理的基本制度，根据《中华人民共和国科学技术进步法》的有关要求，制定本规定。
第二条 本规定所称的国家科技计划是指：根据国家科技发展规划和战略安排的，以中央财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。国家科技计划是国家解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现科技资源合理配置的重要手段。
第三条 国家科技计划管理应遵循以下基本原则：
（一）制定、实施和管理国家科技计划必须依法进行；
（二）国家科技计划设立和项目选择必须保证国家目标的实现；
（三）简化管理程序，加强国家科技计划管理的政策、制度和规律研究，提高国家科技计划管理的效率；
（四）建立国家科技计划的管理公开制度，促进公众对国家科技计划管理的了解和参与，提高管理决策的公开性和公正性。
第四条 本规定适用于：
（一）涉及国家科技计划体系中以中央财政投入为主的国家高技术研究发展计划（８６３计划）、科技攻关计划、基础研究计划、研究开发能力条件建设计划、科技产业化环境建设环境等；
（二）根据国民经济和社会发展需要而新设立的国家科技计划。
第二章 国家科技计划的设立
第五条 科技部根据国家科技发展战略、科技发展规划，结合国民经济和社会发展以及国家安全等对科技的现实需求，适时向国务院提出需由中央财政新增经费支持而设立的国家科技计划的建议。
第六条 科技部应当在组织国务院有关部门、地方科技行政管理部门和科技界、经济界权威专家对国家科技计划建议讨论和咨询后，起草设立国家科技计划的建议报告草案。
国家科技计划的建议报告草案应当符合以下基本要求：
（一）拟设立的国家科技计划目标、任务和重点必须与国民经济和社会发展的总体部署和安排相协调，并符合国家产业政策、科技政策的要求；
（二）应对国家科技计划的宗旨、目标、任务、范围、内容、管理和运行等明确地予以界定，并说明该计划同现有的其他国家科技计划的关系；
（三）应提供该计划的资金预算，包括所需要的资金规模和资金来源，并说明该计划的实施期限（周期）；
（四）应提供该计划相关领域的技术发展趋势分析和有关背景资料。
第七条 科技部应将建议报告草案提交由科技、经济和管理专家参加的、独立于行政管理部门的高层咨询委员会咨询，经高层咨询委员会对建议报告草案咨询审议并通过后，由科技部按程序报送国务院批准。高层咨询委员会的专家由科技部聘任。
第八条 国家科技计划在计划周期内应具有相对的稳定性，其宗旨、目标任务的重大调整及撤销或更名，应经科技部审议后报国务院批准。
第九条 利用现有中央财政经费而新设立的国家科技计划由科技部部务会讨论通过后即可实施。
第十条 本规定第四条（一）所列的现有各类国家科技计划的调整和变化不适用于本章规定。
第三章 各类国家科技计划管理办法的制定程序
第十一条 各类国家科技计划启动实施前，应当制定具体的管理办法，并可根据管理的需要，制定有关实施细则。各类国家科技计划的管理办法在计划实施期内可以通过制定有关补充规定的方式予以修订。
第十二条 各类国家科技计划的管理办法由科技部专项计划部门组织起草。起草单位应将草案及其说明、各方面对草案的不同意见和其他有关资料报送科技部综合计划部门。
第十三条 科技部综合计划部门负责对各类国家科技计划的管理办法草案进行审查，起草审查报告，并按科技部规定的有关程序办理。
审查报告应当包括以下内容：
（一）对草案的审查结果和对草案主要问题的说明；
（二）征求意见的范围及有关方面对草案的不同意见；
（三）对不同意见的处理建议和对草案的修改意见。
第十四条 各类国家科技计划管理办法由科技部部长签发，在指定报刊上刊登予以公布。
第十五条 各类国家科技计划管理办法的实施细则和补充规定应依照本规定第十二条至第十四条的规定程序执行。
第十六条 根据科技政策和有关法律法规，针对计划管理工作的实际需求，各类国家科技计划管理办法可以就下列事项做出具体规定：
（一）计划的目标、宗旨、性质、范围、周期等；
（二）计划的组织管理。主要涉及管理模式、组织结构、责任主体及其相应的责任、权利和义务；
（三）计划实施的基本程序和相应的管理要求；
（四）计划经费管理的有关事项，主要包括经费渠道、预算编制和经费下达的程序以及经费使用、监督和检查；
（五）计划的有效期。
第四章 国家科技计划管理的责任机制
第十七条 国家科技计划管理和实施的责任主体分为以下三类：
（一）主管国家科技计划的科技行政管理部门；
（二）经科技行政管理部门授权或委托，行使部分计划管理权并负责项目组织实施管理的机构；
（三）国家科技计划项目承担者。
第十八条 科技部在国家科技计划管理中的主要职能是：
（一）确定计划项目并优选项目承担者；
（二）确定计划项目经费额度，并根据合同或任务书确定的额度和时限下达经费；
（三）对项目的计划进度进行监督检查和验收。对于不能恰当履行合同义务的项目承担者，应通报批评，并视具体情况中止或取消合同；
（四）制定特定条件下的快速决策程序或紧急处置程序，处理国务院交办的紧急任务或其他重要事项。
第十九条 根据国家科技计划管理的需要，科技部可选择符合一定条件的部门、机构行使部分计划管理职能，通过签订合同、协议等方式建立正式的授权或委托关系，并明确相应的职责和权限。
被授权或委托负责项目组织实施管理的机构必须做到：
（一）只能在被授权或委托的范围内行使职权，不得越权管理；
（二）接受科技部的监督和检查；
（三）在行使国家科技计划管理职权的同时，不得利用被授权或委托的管理职能从事营利性活动。
第二十条 国家科技计划项目的承担者具有以下责任和义务：
（一）严格履行国家科技计划项目合同或任务书，遵守国家科技计划管理的有关规定，完成项目计划任务。对于违约或违反管理规定的单位和个人，应承担相应的责任并根据有关规定接受处罚；
（二）按要求向国家科技行政管理部门提供各种报告，接受科技部及其授权或委托机构的监督和评估；
（三）客观、及时向有关上级部门反映国家科技计划管理中的各类问题。
第五章 国家科技计划的管理制度
第二十一条 国家科技计划管理应在严格执行《科学技术保密规定》等科技保密法规的基础上，建立管理公开制度。国家科技计划管理公开制度的基本内容包括公告、共享、查询三个方面。
（一）公告：科技部应通过一定的程序向公众告知国家科技计划的有关信息。在管理公开制度中，除了涉及国家机密和计划制定时确定的保密内容外，应对公告的信息内容、方式、范围、信息更新时间及争议期的设定等事项做出具体规定；
（二）共享：科技部应建立计划的数据库和档案系统，并按一定的标准制定关于数据和档案的保存、使用和共享的规定，包括数据和档案的基本框架、内容、保存的方式和年限、共享的条件、申请使用的要求等；
（三）查询：国家科技计划管理涉及的项目承担者有权通过相应的程序，查询有关信息。专项计划管理部门应根据国家科技计划的特点，制定信息查询的内容、申请查询的程序及回复查询要求的时限等有关规定。
第二十二条 国家科技计划必须建立报告制度，明确规定报告的内容、要求和报告期。国家科技计划管理的基本报告类型如下：
（一）进度报告：国家科技计划项目承担者、被授权或委托负责项目组织实施管理机构有责任定期按要求向科技部专项、综合计划部门报告计划项目执行情况；
（二）统计调查报告：国家科技计划项目承担者需如实填报由科技部制发的统计调查表；
（三）调整报告：国家科技计划项目承担者要求调整合同目标、变更项目主持人及延期验收等，需及时向科技部专项计划部门报告；科技部专项计划部门应对其调整要求明确签署意见；
（四）重要事件报告：如果计划项目取得重大进展、突破，或发生可能影响合同按期完成的重大事件或难以协调的问题，项目承担者及被授权或委托负责项目组织实施管理机构有责任向科技部专项计划部门及时报告；
（五）财务报告：项目承担者有责任定期向科技部专项、综合计划部门报告经费到位及使用情况，按要求提交项目年度财务决算；
（六）验收报告：项目承担者有责任向科技部专项、综合计划部门或受委托组织验收活动的机构提交所要求的各类报告。
第二十三条 国家科技计划管理实行回避制度，具体回避内容如下：
（一）国家科技计划管理者的回避。在立项、经费分配、项目验收、争议处理等环节，对于涉及科技行政管理部门、管理人员以及授权或委托机构自身利益的事项，当事者有责任主动提出声明，并实行回避；
（二）选择咨询专家的回避。以下人员不宜选择为咨询专家：与咨询对象有利益关系的人、咨询对象因正当理由而事先正式申请希望回避的人；
（三）选择中介机构的回避。委托中介机构进行招标投标、设估等任务时，若中介机构与国家科技计划管理和实施有关责任主体之间存在某种形式的经济利益关系，应实行回避。
第二十四条 科技部可根据计划管理的需要建立内部监督和外部评估制度，明确规定执行监督与评估的时间、程序、方式以及各方面的责任，并在项目合同及任务书中具体约定。除特殊情况，任何人不得在监督与评估制度的规定之外随意执行监督、评估行为。
第六章 附则
第二十五条 本规定发布之前已制定的各类国家科技计划管理办法如与本规定不相符的，应当按本规定重新制定或修订。
第二十六条 本规定自发布之日起施行。
关于发布《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》的通知
各有关单位：
为了规范发行人的信息披露行为，提高信息披露质量和有效性，本所对《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年修订）》进行了进一步的修订，主要增加了创业板发行人的特别信息披露要求等内容，现予以发布，自发布之日起施行。本所于2009年6月发布的《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年修订）》同时废止。
特此通知
附件：《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》
深圳证券交易所
二○○九年九月十五日
附件：
深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引
（2009年9月修订）
目 录
第一章 总 则
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第二节 股票上市情况
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
第四节 股票发行情况
第五节 财务会计资料
第六节 其他重要事项
第七节 上市保荐机构及其意见
第三章 附 则
第一章 总 则
第一条 为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司（以下简称“发行人”），应按本指引编制上市公告书。
第三条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。无论本指引是否有明确规定，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
本指引某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应作书面说明。发行人未披露本指引规定内容的，应以书面形式报经本所同意。
本指引中明确规定只适用于在本所创业板上市的发行人的，对在本所主板（含中小企业板）上市的发行人不适用。
第四条 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向本所申请豁免按照本指引披露。
第五条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。
第六条 发行人在上市公告书中披露的所有信息应真实、准确、完整。
第七条 上市公告书应符合以下一般要求：
（一）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源。
（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位。
（三）发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英(或日、法等)文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”
（四）上市公告书应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209×295毫米（相当于标准的A4纸规格）。
（五）上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的字样、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或其他标记、图案等。
（六）上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。
第八条 发行人应在其首次公开发行股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
在本所创业板上市的，发行人应在其首次公开发行股票上市前，将上市公告书全文披露于中国证监会指定网站，将上市公告书的提示性公告刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊上。
提示性公告应当披露下列内容：
“经深圳证券交易所审核同意，本公司发行的人民币普通股股票将于XXXX年XX月XX日在深圳证券交易所创业板上市，上市公告书全文和首次公开发行股票的招股说明书全文披露于中国证监会指定网站（www.xxxx.xxx），供投资者查阅。”
提示性公告还应当包括以下内容：
（一）股票简称；
（二）股票代码；
（三）首次公开发行后总股本；
（四）首次公开发行股票增加的股份；
（五）发行人和保荐机构的联系地址及联系电话；
（六）本所要求的其他内容。
第九条 发行人可将上市公告书或提示性公告刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。
第十条 在上市公告书披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用相关信息谋取利益。
第十一条 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第十二条 发行人应在上市公告书显要位置作如下重要声明与提示：
“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。”
“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。”
“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于XX网站的本公司招股说明书全文。”
首次公开发行股票并在本所创业板上市的发行人，还应当在上市公告书显要位置作如下声明与提示：
“本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。”
第十三条 发行人应披露控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就上市作出的重要承诺，包括但不限于发行前股份自愿锁定承诺等。
第二节 股票上市情况
第十四条 发行人应披露股票发行上市审批情况：
（一）编制上市公告书的法律依据；
（二）股票发行核准部门、批文及其主要内容等；
（三）本所同意股票上市文件的主要内容。
第十五条 发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括：
（一）上市地点；
（二）上市时间；
（三）股票简称；
（四）股票代码；
（五）首次公开发行后总股本；
（六）首次公开发行股票增加的股份；
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限；
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺；
（九）本次上市股份的其他锁定安排；
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份；
（十一）公司股份可上市交易日期，应以表格形式列明首次公开发行前已发行股份及首次公开发行股份的各股东名称、所持股份数量和占首次公开发行后总股本比例、以及可上市交易日期；
（十二）股票登记机构；
（十三）上市保荐机构。
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
第十六条 发行人应披露公司基本情况，包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。
第十七条 发行人应披露董事、监事、高级管理人员的姓名、任职起止日期以及直接或者间接持有公司的股票、债券情况等。
第十八条 发行人应披露控股股东及实际控制人情况。若控股股东、实际控制为个人，应披露身份证号码以及除发行人以外的其他投资情况；若控股股东、实际控制人为法人，应披露营业执照号及最近一个年度报告期的主要财务状况和经营情况。
第十九条 发行人应披露本次上市前的股东人数，持股数量前十名股东的名称、持股数量及持股比例。
第四节 股票发行情况
第二十条 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：
（一）发行数量；
（二）发行价格；
（三）发行方式及认购情况；
（四）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况；
（五）发行费用总额及项目、每股发行费用；
（六）募集资金净额；
（七）发行后每股净资产；
（八）发行后每股收益。
第五节 财务会计资料
第二十一条 在定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）披露期间刊登上市公告书的发行人，其上市公告书中当期定期报告的主要会计数据及财务指标应按以下要求披露：
（1）若招股意向书中已披露当期定期报告的主要会计数据及财务指标，则上市公告书中不需再次披露；
（2）若招股意向书中未披露年度报告的主要会计数据及财务指标，则应在上市公告书中披露，上市后按照《深圳证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求披露年度报告；
（3）若招股意向书中未披露年度报告以外的当期定期报告的主要会计数据及财务指标，发行人可以在上市公告书中披露，上市后不再披露当期定期报告；或者在上市公告书中不披露，上市后按照《深圳证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求披露当期定期报告。对于招股意向书中引用的财务数据最近一期截止日超过6个月的公司，其上市公告书中应至少披露前一期的主要会计数据及财务指标。
第二十二条 在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人，如未在招股意向书中披露最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标，应在上市公告书中披露。
第二十三条 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师（如有）、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表及利润分配表、报告期的现金流量表。
第二十四条 发行人应以表格形式披露定期报告的主要会计数据及财务指标（具体格式见附件），并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在30%以上的项目，应说明变动的主要原因。
第六节 其他重要事项
第二十五条 发行人应披露招股意向书刊登日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括：
（一）主要业务发展目标的进展；
（二）所处行业或市场的重大变化；
（三）原材料采购价格和产品销售价格的重大变化；
（四）重大关联交易事项，包括发行人资金是否被关联方非经营性占用等；
（五）重大投资；
（六）重大资产（或股权）购买、出售及置换；
（七）发行人住所的变更；
（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变化；
（九）重大诉讼、仲裁事项；
（十）对外担保等或有事项；
（十一）财务状况和经营成果的重大变化；
（十二）其他应披露的重大事项。
第七节 上市保荐机构及其意见
第二十六条 发行人应披露保荐机构的有关情况，包括名称、法定代表人、住所、联系电话、传真、联系人等。
第二十七条 发行人应披露保荐机构的保荐意见。
第三章 附 则
第二十八条 本指引由本所负责解释。
第二十九条 本指引自发布之日起施行。
附件：
主要会计数据及财务指标
项目
本报告期末
上年度
期末
本报告期末比上年度期末增减（％）
流动资产（元）
流动负债（元）
总资产（元）
归属于发行人股东的所有者权益（元）
归属于发行人股东的每股净资产（元/股）
项目
本报告期
上年同期
本报告期比上年同期增减（％）
营业总收入（元）
利润总额（元）
归属于发行人股东的净利润（元）
扣除非经常性损益后的净利润（元）
基本每股收益
净资产收益率（全面摊薄）
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（全面摊薄）
经营活动产生的现金流量净额（元）
每股经营活动产生的现金流量净额（元）
