玉溪市城市出租汽车管理办法（试行）
云南省玉溪市人民政府
玉溪市城市出租汽车管理办法（试行）
《玉溪市城市出租汽车管理办法（试行）》已经2011年12月27日玉溪市第三届人民政府第74次常务会议讨论通过，现予公布，自2012年1月1日起施行
第一章 总则
第一条 为加强城市出租汽车客运行业管理，维护客运市场秩序，保障乘客、经营者及其从业人员的合法权益，根据《云南省玉溪城市管理条例》和《云南省城市出租汽车管理办法》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 玉溪市城市规划区内城市出租汽车的行业规划、经营、服务、管理等活动，适用本办法。
本办法所称城市出租汽车，是指依法取得经营权，在城市范围内根据乘客意愿提供客运服务，按行驶里程和等待时间计费的小型客车。
第三条 城市出租汽车的发展，应当与城市建设和经济社会发展水平相适应，与其他公共交通客运方式相协调，按市场需求适度发展，适时投放。
市交通运输行政主管部门应当根据城市交通规划、道路运输发展规划、城市经济社会发展的实际，按城市总人口与城市出租汽车不低于1.5‰的比例，制定城市出租汽车行业的发展规划、新增运力计划，报市人民政府批准后实施。
第四条 市人民政府应当加强对城市出租汽车行业的管理，合理配置资源，鼓励使用环保、节能型车辆，促进节能减排。
推进城市出租汽车行业的科技进步，实行智能信息化管理，推广使用卫星定位车载终端设备，逐步建立和完善先进的指挥调度和监督、服务、管理系统。
按照法律、法规、规章的规定成立城市出租车行业协会，依法进行行业自律管理。
第五条 市交通运输行政主管部门是城市出租汽车行业的主管部门，负责城市出租汽车行业监督管理工作。
市公交出租车辆管理处负责实施玉溪市城市规划区内出租汽车行业的具体管理工作。其职责是：
（一）贯彻执行国家、省、市有关城市出租汽车的法律、法规、规章和规定；
（二）负责发放《城市出租汽车经营资格证》、《车辆运营证》、《驾驶员客运资格证》；
（三）负责城市出租汽车营运的日常监督管理；
（四）负责对城市出租汽车经营者的经营资质审定、质量信誉考核及从业人员资格培训；
（五）负责处理投诉和查处违法违规行为。
市发展改革委、工业信息化委、公安、财政、工商、税务、住房城乡建设、规划、质量技术监督、城市管理综合行政执法等有关部门，按照各自职责，负责相关监督管理工作。
第六条 对经营管理、营运服务成绩显著的城市出租汽车经营者和拾金不昧、救死扶伤、见义勇为等方面事迹突出的城市出租汽车驾驶人，给予表彰和奖励。
第二章 经营资质管理
第七条 城市出租汽车经营权通过招标、拍卖等公平竞争或许可的方式取得，经营权实行期限制，使用期限为8年。经营权期限届满的，经营者应当终止营运，并办理车辆注销手续，由交通运输行政主管部门无偿收回城市出租汽车经营资格证，税务部门收回税务登记证，公安交通管理部门收回出租车牌证，工商部门注销营业执照。
（一）本办法实施后新投放的出租汽车，经营权实行有偿使用，由政府公共资源交易中心通过招投标方式取得。经营权有偿许可所得纳入同级财政非税收入管理，用于发展城市公共交通事业；
（二）因客运市场宏观调控、行业规划涉及到的其他城市客运车辆，确需转换经营方式的，需向市公交出租车辆管理处提交申请材料，由市交通运输行政主管部门审核，提出方案报市政府批准实施。
本办法实施前已取得城市出租汽车经营权的，按产权清晰、权责明确、管理规范、服务优良的要求，实行公司化管理，由所属出租车公司申请办理经营许可登记，其经营权实行期限制，具体使用期限另行规定。
第八条 城市出租汽车实行公司化管理，鼓励、引导经营者实行规模化、集约化经营。
城市出租汽车经营者，应当具备下列条件：
（一）取得工商营业执照，具备从事城市出租汽车客运法人资格；
（二）符合行业规定的营运车辆，并经检测合格，车辆数不少于100辆；
（三）有与其经营规模相适应的资金、停车场地和配套设施；
（四）有与其经营业务相适应的安全技术、调度、驾驶、票务、车辆管理等专职人员；
（五）有与其经营方式相配套的营运、安全、财务、保险、劳动人事等管理制度和服务质量保障措施；
（六）有承担责任事故风险理赔等相应的民事责任能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
原城市出租汽车公司应当按照依法、自愿、有偿的原则，按本条规定的条件，重组整合为2至3家公司。
第九条 申领《城市出租汽车经营资格证》的经营者，除应当提交本办法第七条规定条件的材料外，还应当提交下列材料：
（一）申请书；
（二）企业章程；
（三）企业负责人或申请人身份证明，经办人的身份证明及委托书，经营服务质量承诺书；
（四）拟投入车辆的技术等级、类型等级、车辆数量等；
（五）场地使用或者租用证明，与经营规模相适应的资信证明。
第十条 从事城市出租汽车服务的城市出租汽车驾驶人，应当具备下列条件：
（一）年龄在60周岁以下，身体健康；
（二）具有当地身份证明或者居住证明；
（三）持有相应准驾车型的机动车驾驶证，并有3年以上驾龄；
（四）3年内未发生负有主要以上责任的重特大交通事故；
（五）连续3年内每个记分周期驾驶人均没有因违法记分达到12分记录或者被暂扣机动车驾驶证3个月以上以及被吊销驾驶证的情形；
（六）法律、法规规定的其他条件。
符合前款规定条件的城市出租汽车驾驶人应当向市公交出租车辆管理处提出申请，经培训考试合格，取得《驾驶员客运资格证》，方可从事城市出租汽车客运服务。
第十一条 城市出租汽车经营者应当持城市出租汽车经营资格证、营业执照、税务登记证、专用车辆牌照，向市公交出租车辆管理处申请办理车辆营运证。
第十二条 禁止未取得城市出租汽车经营权的单位和个人，从事城市出租汽车客运经营活动。禁止从事摩托车载人的经营活动。
第十三条 城市出租汽车经营权不得擅自转让。确需转让经营权的，所属出租汽车公司应当向市公交出租车辆管理处提出申请，纳入政府公共资源交易中心转让。转让后凭转让合同、纳税证明等，办理转让变更登记手续。
第三章 营运管理
第十四条 市公交出租车辆管理处对城市出租汽车经营者进行信誉质量考核，对出租汽车从业人员进行诚信考核，对车辆状况进行审验。
公安、交通运输等部门应当建立信息共享联动机制。公安交通管理部门应当及时、准确向市公交出租车辆管理处通报城市出租车经营者、城市出租汽车驾驶人的交通违法行为；市公交出租车辆管理处应当将其纳入质量信誉考核。
第十五条 城市出租汽车经营者和从业人员应当执行国家和行业服务质量规范标准，依法经营，文明服务。
城市出租汽车经营者应当与城市出租汽车驾驶人签订经营服务协议，约定双方的权利、义务和服务质量等内容。
第十六条 城市出租汽车经营者应当按照核准的车辆数量投入营运，不得擅自暂停或者终止营运。需要暂停营运的，应当报经市公交出租车辆管理处批准；需要终止营运的，应当提前3个月申报并办理有关手续。
第十七条 城市出租汽车应当在车籍所在地的城市营运，不得超许可范围经营。
第十八条 城市出租汽车客运价格实行政府定价，由价格主管部门按照管理权限拟定方案、组织听证，报市人民政府批准后执行。
第十九条 城市出租汽车经营者应当遵守下列规定：
（一）定期对城市出租汽车驾驶人和从业人员进行业务培训，加强职业道德和安全知识教育；
（二）由专人负责票据管理，建立相应台账；
（三）建立城市出租汽车驾驶人和车辆技术档案；
（四）按时办理城市出租汽车驾驶人及车辆年审手续，协助有关部门做好城市出租汽车驾驶人交通事故的处理及保险索赔；
（五）配合市公交出租车辆管理处做好日常监督检查、投诉处理和失物查找；
（六）依据国家有关技术规范对车辆进行定期维护、检测，确保车辆技术状况良好；
（七）与城市出租汽车驾驶人和从业人员依法签订劳动合同，明确双方的权利与义务，并报市公交出租车辆管理处备案；
（八）不得要求城市出租汽车驾驶人出资购置车辆、一次性买断出租汽车经营权或者收取营运收入保证金、高额承包费；
（九）不得聘用无城市出租汽车驾驶员客运资格证的驾驶人从事出租汽车运营；
（十）未经同意不得利用出租汽车悬挂、喷印和粘贴车身广告或其它标志标识；
（十一）依法办理乘客意外伤害保险、第三者责任保险和国家规定的其他强制性保险；
（十二）经营期内更新车辆的，应当经市公交出租车辆管理处批准。
第二十条 城市出租汽车的技术性能应当达到国家标准，并符合下列要求：
（一）符合交通运输行政主管部门规定的车型、车身颜色、排气量要求，车辆技术性能完好；
（二）车身、车厢整洁；
（三）车辆号牌清晰、完整；
（四）符合出租汽车标志和标识管理规定，车身明显部位设置经营者名称、投诉电话，车厢内设置收费标准、监督电话等服务标志；
（五）按照规定安装、配备、使用出租汽车顶灯、计价器、灭火器、防劫设施、空车待租标志及卫星定位车载终端等，并保持完好有效；
（六）符合客运服务规范对车辆的其他要求。
第二十一条 城市出租汽车设置广告，应当向工商行政管理部门申请登记，并经市公交出租车辆管理处同意，按规定设置、粘贴。
第二十二条 城市出租汽车驾驶人应当遵守下列规定：
（一）遵守法律、法规、规章等有关规定，服从经营者管理，为乘客提供安全、方便、优质服务；
（二）衣着整洁，举止文明，保持车辆整洁卫生；
（三）设备、设施完好，满足乘客对车上空调、音响合理的使用要求，按规定定期清洗和更换座位套；
（四）随车携带车辆营运证、城市出租汽车驾驶员客运资格证，不得伪造、涂改、转借他人使用；
（五）按照合理路线或者乘客要求的路线行驶，未经乘客同意，不得绕道行驶或者招揽他人同乘，不得中途倒客、甩客、敲诈乘客；
（六）在出租汽车专用泊位待租，在临时停靠点上、下乘客，并即停即走；
（七）自觉遵守交通法规，禁止沿街揽客、随意调头等违法行为，接受管理部门的监督检查；
（八）发现乘客遗失在车内的物品，应当妥善保管并及时报告市公交出租车辆管理处或者所属经营者。
第二十三条 城市出租汽车驾驶人必须使用出租汽车计价器，并遵守下列规定：
（一）按出租汽车计价器计量检定规程规定的检定周期，经质量技术监督部门计量检定合格；
（二）按计价器显示的数据和金额收费，并提供机打发票。特殊情况不能提供机打发票，需报市公交出租车辆管理处同意，可以暂时使用税务专用发票；
（三）不得利用计价器作弊欺骗乘客；
（四）不得私拆计价器铅封、改变质量技术监督部门设定的参数或者车辆有关部位的结构，影响计价器的准确度；
（五）无人乘坐或者待租时，应当竖立空车标志牌，载客时应当放下标志牌；
（六）计价器出现故障应当立即停止营运，及时到指定地点修复并经检定合格后方可营运，不得擅自改变计价器的安装位置。
第二十四条 乘客应当按照计价器显示的价格支付车费及途中所经路段发生的合法征收的道路、桥梁通行费；城市出租汽车驾驶人应当在始发地向乘客说明，途中可能产生道路、桥梁通行费用的，乘客拒付的，城市出租汽车驾驶人可以拒绝服务。
有下列情况之一时，乘客可以拒绝支付车费：
（一）出租汽车无计价器或者有计价器不使用的；
（二）城市出租汽车驾驶人不出具发票的；
（三）城市出租汽车驾驶人未经乘客同意明显绕道行驶的；
（四）未经乘客同意搭载他人的；
（五）由于城市出租汽车驾驶人的原因、基价里程内车辆发生故障或者交通事故，未完成运送服务的。
第二十五条 城市出租汽车驾驶人无正当理由不得有下列行为：
（一）在客运集散点或者道路边待租时拒绝载客；
（二）载客营运途中中断服务；
（三）乘客招手停车后不载客；
（四）法律、法规、规章规定的其他行为。
第二十六条 乘客应当文明乘车，有下列行为的，城市出租汽车驾驶人应当对其劝阻；劝阻无效的，可以视情节拒绝服务。
（一）在车内或者向车外乱扔废弃物，吸烟和污损车辆；
（二）携带易燃、易爆等危险品乘车；
（三）要求在禁止停车的地点上、下车；
（四）有影响城市出租汽车驾驶人安全行车的行为；
（五）法律、法规、规章规定的其他行为。
第二十七条 乘客需要到偏僻地区时，城市出租汽车驾驶人可以要求乘客随同到就近的公安机关办理验证登记手续，并报告其所属的城市出租汽车经营者，乘客应当予以配合。
第四章 服务与监督
第二十八条 城市出租汽车实行扬手招车、预约订车、站点租乘和包车等客运服务方式。
市公交出租车辆管理处应当会同公安交通管理、规划、住房和城乡建设等部门在城市商业中心地区、居住区和主要道路上，根据道路交通状况，设置有明显标志的出租汽车上、下乘客的停靠点、泊位。
火车站、长途汽车站和其他客流集散的公共场所，应当设置出租汽车专用泊位。
第二十九条 市公交出租车辆管理处执法人员对出租汽车客运经营行为实施监督检查时，应当按照规定佩戴标志，并出示行政执法证件。
第三十条 市公交出租车辆管理处应当建立健全城市出租汽车经营者质量信誉考核制度、投诉举报奖励制度。
市公交出租车辆管理处应当建立24小时值班制度，公布投诉举报电话、通信地址或者电子邮件信箱，接受社会监督。
市公交出租车辆管理处接到投诉后，应当自受理之日起7日内处理完毕；情况复杂的，经部门负责人批准，可以在15日内处理完毕，将处理结果通知投诉人，并向社会公布。
城市出租汽车经营者接到投诉后，应当自受理之日起7日内作出答复，乘客对答复有异议的，可以向市公交出租车辆管理处申请处理。
市公交出租车辆管理处受理的投诉，经查证属实的，对投诉人给予奖励。
第五章 法律责任
第三十一条 国家工作人员在城市出租汽车管理工作中，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或者上级主管部门给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 对违反本办法规定的行为，在作出行政处罚前，市公交出租车辆管理处可以依法暂扣《车辆运营证》和《驾驶员客运资格证》，并出具暂扣凭证。
第三十三条 违反本办法第十二条规定的，由城市管理综合行政执法部门依法责令改正，没收违法所得，对摩托车驾驶人处500元以上3000元以下罚款；对非法营运车辆的驾驶人处5000元以上3万元以下罚款；情节严重的，依法没收从事非法营运的车辆。
第三十四条 违反本办法下列规定的行为，由市公交出租车辆管理处依法按下列规定予以处罚：
（一）违反第十三条规定，擅自转让出租汽车经营资格证或者车辆营运证的，责令改正，处1万元以上3万元以下罚款；
（二）违反第十六条规定的，对经营企业处1万元以上3万元以下罚款；
（三）违反第十七条规定，超过许可范围从事客运经营的，责令改正，处1000元以上5000元以下罚款；
（四）违反第十九条规定第（一）至（六）项的，责令改正，可以处1000元以上3000元以下罚款；
（五）违反第二十二条第（二）项规定，给予警告，可以并处50元以上100元以下罚款；
（六）违反第二十二条第（四）、（五）项规定，未随车携带车辆营运证、城市出租汽车驾驶员客运资格证或者未经乘客同意，绕道行驶、招揽他人同乘的，处100元以上200元以下罚款；
（七）违反第二十三条第（一）项规定的，责令改正，处500元以上1000元以下罚款；
（八）违反第二十三条第（二）至（六）项规定的，处200元以上500元以下罚款；
（九）违反第二十五条规定的，处100元以上200元以下罚款。
第三十五条 违反本办法规定的其他行为，依照有关法律、法规的规定予以处罚。
第三十六条 法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第六章 附则
第三十七条 本办法自2012年1月1日起施行。
方便旗船与真正联系
作者：倪昊 写作日期：2002年1月
（一）船旗国对船舶管理之法律依据
在国际法上，国籍是指个人作为某一主权国家国民或公民的法律资格和身份。①依据这种资格和身份，他享有该国法律赋予的权利，并承担相应的义务，同时接受该国法律的管辖。这是对国籍狭义上的定义，而广义上的国籍，是指自然人、法人以及某些财产，与一国有特殊财产关系时，根据国际法原则，该国国内法为行使管辖权赋予的法律联系。可赋予国籍的财产有船舶，航空器和空间物体等。③于是在广义上便有了船舶国籍的概念。目前国内比较权威的海商法学者认为，船舶国籍是指船舶所有人按照某一国家的船舶登记管理规定进行登记，取得该国签发的船舶国登记证书并悬挂该国国旗航行，从而是船舶隶属于登记国的一种法律上的身份。④而一些国外学者认为，船舶国籍是一种把正在起作用的若干法律规范的一些积累的，可供选择的条件相混合的形式概念。一方面，它把船舶与国家之间的某些特定的连结因素聚合在起来，另一方面，把某些法律后果亦凝合在一起。我们可以把这些连结因素称为“国籍条件”，而把“法律后果”称为国籍的“法律效力”。 ⑤这一定义明确体现了船舶国籍法律纽带的本质，同时也突出了船舶国籍不同于自然人国籍的特殊性。综上所述，我们可以发现，船旗国对船舶管理的法律依据乃船舶之国籍。
依据国际法自然人的国籍，可以因出生或加入而取得；而船舶的国籍则依国内法通过船舶登记而取得。依据各国法律和政策对船舶登记条件的不同规定，目前船舶登记制度可以分为开放式、半开放式和封闭式三种。其中采用船舶开放登记制度的国家，对前来登记的船舶，条件限制比较宽松，有些近乎没有限制条件，几乎所有的船舶都可以在该国登记。因此，这些船舶的国籍已失去了“法律纽带”的本质。我们称这些船舶所取得的国籍为“方便旗籍”，它们所悬挂的国旗为“方便旗”，这些船舶为“方便旗船”。通常采用船舶开放登记制度的国家为发展中国家，尤其是一些经济不发达的小国家，它们以船舶登记费和年吨税为主要外汇收入。例如巴拿马、利比里亚、洪都拉斯、塞浦路斯、巴哈马等。
（二）方便旗船产生、发展及其原因
早期方便旗船的产生可以追溯到16世纪，主要是为了方便了国际贸易交往。如英国船东，为方便与处于西班牙控制下西印度群岛从事贸易，经常悬挂西班牙的国旗航行。
现代方便旗船已经出现始于一战之前，以船东为其拥有的船舶在其本土之外的国家进行登记为标志。主要出于经济上的考虑，因为这大大降低了船舶的营运成本。战争期间，为了避免与敌对国家的冲突，一些国家的船东也经常把船舶入方便籍。
二战结束后，方便旗船发展迅速，到今天其总载重吨约占世界商船总载重吨的三分之一，对世界航运市场产生了巨大的影响。其原因是多方面的：
1）从方便籍的授籍国方面来看，这些国家把船舶登记看作一个商业行为，并为之制定了宽松的船舶登记条件和优惠的政策吸引其他国家的船舶前往登记，以收取可观的登记费和税金，弥补其外汇收入的不足。
2）从发达国家船东方面来看，战后经济的高速发展，国际贸易海运量成倍增长，促进了各国商船队的迅速发展。由于方便船籍国宽松的入籍条件，加上它们在行政、技术及社会事务上几乎不对方便旗船进行管制，这降低了船舶的营运成本，使船东得以逃避有关国际条约的义务，使他们在国际航运的竞争中处于有利地位，因而受到了各国船东的欢迎，纷纷把他们的船舶入籍方便船籍国。
3)从发展中国家方面来看，在八、九十年代，由于发展中国家船队在国际航运市场上的劣势地位和WTO的影响，发展中国家放弃航运保护政策，制定了特殊的航运、金融和税收政策，鼓励本国船舶入方便船籍。在提高本国航运企业在国际航运市场上的竞争力的同时又减少了对它们的财政补贴。
4）从战后国际政治格局的发展看，一些国家和地区为了避免与其政治敌对国家在贸易上的直接交往，它们往往借助方便旗船间接地与其进行贸易交往。
综上所述，经济利润最大化和政治敌对国家之间经济交往的需要是方便旗船得以发展并存在的主要原因。
（三）方便旗船的弊端
从方便旗的产生和发展来看，方便旗船是在一定历史条件下，国际经济、政治、各国航运立法等因素的综合性产物。其存在和发展有其积极的一面。但从整体上看一些方便船籍国忽视了对方便旗船的有效管辖与管制，给世界航运经济带来了一系列负面影响。
（一）从航运市场方面来看，1）它影响了航运市场的正常发展，导致了不公平竞争。由于方便船籍国宽松的登记条件和种种优惠政策，方便旗船经营人的经营成本大幅降低，又无须为船舶的经营利润纳税。从而对其他没有取得方便旗的船舶经营人造成了不公平竞争。2）海运欺诈频频发生，严重扰乱了国际航运市场秩序。海运欺诈案件有半数至四分之三涉及悬挂开放登记国国旗的船舶。这种事实不是偶然的。一方面，方便船籍国在内部管理上受种种因素的影响，对申请登记的船舶的具体规范的真伪核实不严。一些船东肆无忌惮地公然伪造船名，提供有关船舶规范的全套假材料。另一方面，由于合法船东（也叫登记船东或注册船东，指在登记国船舶登记册上登记为船舶所有人的自然人或法人）、经营船东（指所有人或光船承租人，或经正式转让承担所有人或光船承租人的责任的其他任何自然人或法人）和实际受益船东的关系十分混乱。真正船东一般只是在方便船籍国设立的一个无资金信誉的“皮包公司”作为合法船东，而其自己的资产却在授籍国外，同时又可能把经营权授予经营船东，于是真正船东的身份很难确定。一但欺诈事件发生后，真正船东很容易得逃避法律制裁。
（二）方便旗船对真正船东本国的影响。1）对本国国际收支的影响。本国船东将其拥有的船舶去海外入籍意味着资本外流。扩大使用国内船东支配的方便旗船，也就扩大了外汇支出。同时，多数国家政府对方便旗船汇回国内的利润要征税，一些方便旗船东为逃避本国的税收便不将其收入汇入本国。使真正方便旗船东所属国的国际收支减少。2）对相关行业发展的影响。航运业是世界各海运国家的重要产业，是国民经济结构的重要组成部分。它的发展与国内造船业、船用机器制造业、港湾建筑业及其它相关产业息息相关。方便旗船的经济活动，特别是船舶的买卖、建造一般均在国外，与本国几乎无关。所以，方便旗船对本国与航运相关行业的发展有一定的消极作用。3）对本国劳动力就业的影响。由于方便旗船为了节约航运成本，大量雇佣廉价的外国船员，这就影响到了本国船员的就业。特别是在较短时间内，以卖船的形式向海外子公司处理现有船舶，并在新造方便旗船时，本国船员的就业受到外国廉价船员的不公平竞争。这大大减少了本国船员的就业机会。
（三）对于方便旗船本身来说，方便旗船缺乏安全保障。航运公司经营方便旗船的主要目的是实现利润的最大化。一些方便旗船东为最大程度地降低经营成本，把船舶设备和修理维持在最低的标准，也不为船员提供必要的技术培训，有的甚至在适航性方面存在不少问题。由于方便船籍国普遍缺乏有效的船舶安全立法，也不参加相关的国际公约，即使参加了也没有力量，同时主观上更没有愿望去履行公约下的义务，于是方便旗船的海事发生率普遍高于其他正常登记船舶。据劳氏船级社统计，方便旗船约占世界船队的三分之一，但事故率却最高占到二分之一以上。⑩荷兰海事研究所也作了大量调查，结果认为，海难事故的频发，一方面是由于船舶管理不善，而船舶适航性差更是其主要原因。⑾
（四）“真正联系”的提出
针对方便旗船的弊端，学者们提出了国家与船舶之间必须要有“真正联系”(Genuine link）的原则（又称真实联系原则）。
而“真正联系”最早出现于国际法院对列支敦士登诉危地马拉的诺特波姆案的判决中。 国际法院的法官在该案的判决中指出：最密切的实际联系（真正联系）是指授予国籍的国家与欲取得国籍者之间的事实联系。这些事实包括惯常居所地和利益中心地、家庭联系、参加公共生活、对子女的灌输、对特定国家流露出的依恋等。⑿此项法律联系应根植于事实联系，换言之，国籍反映授籍国与自然人之间的事实联系。 因此，授籍国不得将国籍授予与其无事实联系的人。
著名学者L•库恩茨（Kunz）在诺特波姆案后不久指出，真实联系可能被援引用于船舶国籍问题。H•舒尔特（Schulte）则在其著作中进一步指出，应把诺特波姆一案判决所确定的规则推至船舶国籍问题。 这也是A•费德罗斯（Verdross），B•希马（simma）等大陆法学者所提倡的。⒀的确，这一点正好被他们所言中。1958年《公海公约》第一次把国家与船舶之间的“真正联系”写入了国际公约，想用“真正联系”的原则来解决船舶国籍问题。
船舶与授籍国之间的真正联系究竟是什么？如何确定其内涵与外延呢？这是长期困扰各国法学理论工作者与实务工作者的难题。 H•舒尔特和A•梅尔斯(Meyers)曾深入、全面地研究过真正联系问题，企图找到具体而明确的内涵与外延。
在内涵上他们一致认为：真实联系指在授籍之前即应存在的事实，而此种事实使得授籍国在授籍以后能对船舶实施有效的管辖⒁。笔者认为这内涵是有待探讨的。（一）要对船舶进行有效的管辖，应具备两方面的条件：一是授籍国要有进行有效的管辖的“硬件”，如国内法令的完备程度，国内执法的效力与能力，国内的技术条件等；二是要有国家能唯一对船舶进行管辖真正的事实条件，如在船舶所有权上的某种事实；船旗国在配备本国船员上的事实等。再回头来看舒尔特与梅尔斯在真正联系内涵上的共同观点：真实联系指在授籍之前即应存在的事实，而此种事实使得授籍国在授籍以后能对船舶实施有效的管辖。这种观点认为有效管辖是真正联系的必然结果，真正联系要使授籍国在授籍以后能对船舶实施有效的管辖。这忽视了实施有效管辖的“硬件”因素，容易使授籍国有理由逃避应承担的义务。（二）同时，这观点混淆了真正联系与有效管辖，没有意识到真正联系应是一个普遍接受的原则，是各国授籍的限制，而有效管辖是授籍国在授籍后的义务。各国是在真正联系原则的基础上，行使国家主权制定具体的授籍条件，这些授籍条件才是使得授籍国在授籍以后能对船舶实施有效的管辖的事实联系。否则把统一的国际原则与各国对船舶的有效管辖混淆在一起，必将违反国家主权原则。（三）另外，这观点没有突出真正联系的唯一性，这就无法避免船舶多重国籍的产生。 于是笔者认为：真正联系应该是船舶与国家之间在船舶授籍之前必须存在的，能表明应该由该国实施唯一管辖的事实联系。这定义一方面体现了国籍的最密切联系原则，有利于解决船舶多重国籍这一严重问题；另一方面，这定义把实施有效管辖分离出去，使之成为授籍国授籍后的义务，而把真正联系作为授籍的限制，是各国作出具体授籍条件的基础。此后各国完全可以行使国家主权，制定有关这些具体授籍条件的规定，使授籍国能对船舶行使有效管辖，从而履行授籍后的义务。这样即尊重了授籍国的国家主权，又使授籍国接受国际监督，履行其对船舶实施有效管辖的义务。于是设立真正联系这一原则的目的也就达到了。
这里，值得注意的是，真正联系原则与有效管辖是应严格区分开来的，而不是混在一起的。真正联系应作为授籍的限制，而有效管辖应作为授籍国在授籍后的义务。这也是1958年的“公海公约”第5条第1款立法上的不足。1958年的“公海公约”第5条第1款规定：“国家与船舶之间必须有真正联系，国家尤其需要对悬挂其国旗的船舶在行政、技术和社会事务等方面进行有效的管辖和管制”。再看舒尔特对该条款的解释：其前一部分是规定授予船舶国籍的限制性问题的，即要求授籍国与船舶在授籍以前就应有真正联系。这种联系是指特定的事实。至于究竟为何种事实，舒尔特则以公约第5条第1款的后半部分的有效原则作为确定的标准。这也就是说，凡是有能使授籍国在授籍后对于船舶在行政，技术和社会事务等方面进行有效的管辖和管制的因素，都可以视为事实，即接触点。如果有此类事实存在，那么，授籍国与船舶就具有真正联系。⒂于是真正联系与有效管辖有无法避免地混淆在一起，产生了上述的弊端。
在外延上，舒尔特这里所说的“事实”仅指“船舶所有权属于本国人”，“船员全部或部分为本国公民”。不过，舒尔特也不排除其他可能成为真实联系的事实。他称这类事实为接触点。 然而，A•梅尔斯(Meyers)并未像那样对事实本身进行限定，而是主张凡能使授籍国对于实施管辖的事实都是真实联系，这外延远比舒尔特的宽广。梅尔斯认为，作为真实联系的事实包括两方面的内容：一是表现在授籍国方面，如授籍国相应的法律规定及适当而足够的机构、人员和设备来执行法令；二是表现在船舶方面，如船舶所有权为具有本国国籍者且在该国境内有住所者所有(16)。在外延上梅尔斯的观点是有待探讨的。假如授籍国没有相应的法律规定及适当而足够的机构、人员和设备来执行法令,依其观点就意味着真正联系表现在授籍国方面的事实不存在。而这两方面内容是缺一不可的,否则也就无所谓“真正”。那么，一些没有相应的法律规定及适当而足够的机构、人员和设备来执行法令的国家将不会与任何船舶有真正联系，即使船舶所有权为具有本国国籍者且在该国境内有住所者所有。这不仅脱离了当代国际社会经济，法制的发展现状，而且严重违反了国家主权原则。因此不会得到广大国家的接受，特别是法制尚未健全，科学技术和经济不发达的国家。所以，笔者认为在真正联系外延的规定上，应该尊重当代国际社会的发展现状，宜采用舒尔特限定式的方式来规定。同时要对外延的发展作一定的保留，以便在国际社会整体发展的基础上，对外延进行必要的扩充，赋予真正联系原则强大的生命力。
（六）有关“真正联系”的斗争与发展
在筹备召开第一届海洋法会议时，国际法委员会开始讨论有关船舶国籍的真正联系问题。委员会公海制度主题小组的报告员弗郎科斯在其向国际法委员会提交的报告中指出：国际法应对授籍自由有所限制，而这种限制表现于各国的国内法上，亦即各国所确定的授籍条件。经过一轮又一轮的磋商，各方妥协通过了草案中“海洋法条款”第29条第1款中规定：“为了保证其他国家承认船舶的国家性质, 国家与船舶之间必须存在真正联系。”为真正联系的进一步讨论打下了基础。
第一次把“真正联系”写入国际公约的是在1958年第一届海洋法会议上通过的《公海公约》。在会议上，当时的方便船籍国与美国为了保证在方便旗船上的利益，极力反对真正联系原则。荷兰代表则主张仅列真正联系这一项基本准则作为承认船舶国籍的标准。意大利和法国则建议，将“有效管辖”的规定补充于真实联系的条款的后面，英国则强烈要求对授籍国尤须加强有效管辖作出具体规定，但遭到了不少国家的反对。于是产生了1958年《公海公约》第5条第1款规定：“国家与船舶之间必须有真正联系，国家尤其需要对悬挂其国旗的船舶在行政，技术和社会事务等方面进行有效的管辖和管制。”这是各国相互妥协的产物，虽然混淆了真正联系与有效管辖，但对真正联系原则的发展具有极其重要的意义。
1967年至1982年马拉松式的联合国第三次海洋法会议，对真正联系原则作了发展。在最终达成的“海洋法公约”中，把1958年的“公海公约”第5条第1款规定：“国家与船舶之间必须有真正联系，国家尤其需要对悬挂其国旗的船舶在行政，技术和社会事务等方面进行有效的管辖和管制。”分别在第91条和第94条作了规定。第91条对“真正联系”作了规定，作为授籍的前提条件，第94条赋予了“有效管辖”实质性内容，并把它视为船籍国在授籍后的义务。“海洋法公约”明确地将他们分开来加以规定，这联合国“海洋法公约”对“公海公约”的改进，解决了“真实联系”与“有效管辖”混淆不清的问题。但是，并未对“真实联系”的含义作进一步的揭示和规定，这是其不足之处。
联合国贸发会也在1982年4月13 日召开了有关“对开放登记问题采取措施”的会议。这次会议从经济角度去揭示“真实联系”的内容，并就“真实联系”的经济内容达成了初步的国际性统一意见，把“真实联系”的探讨向前推进了一步。 但联合国贸发会毕竟不代表发达国家的利益。
1984年7月16日在日内瓦召开了联合国全权代表大会，会议的任务之一逐步将开放登记制度转变成为正常登记制度，保证船舶与船旗国之间的真正联系。会议上，77国集团（除去利比里亚等船舶开放登记国）、中国和D集团认为，真正联系的关键是船旗国能对船舶进行有效的经营管理，参与资本和配备船员这三要素。而发达国家断然拒绝上述主张，认为这是加强经济联系而不是加强真正联系。他们说真正联系的具体体现是船旗国设有健全的监督管理机构，密切与各港口国的合作，加强对船舶的监督与管理，保证对船舶的技术条件，适航性能，通讯联络，安全设备，船舶配备，劳工条件，防止碰撞，保护环境等各方面符合公认的国际标准，遵守普遍接受的国际公约。双方各持己见，最后会议主席根据双方的立场，在“非正式文件”中指出：在经营管理，资本参与和配备船员三条中选择两条。但这提案直截了当地被发达国家所拒绝，僵持局面没有打破。
但国际社会并没有因其困难性和复杂性而放弃，在1986年2月7日，109个国家和24个国际组织的代表在日内瓦签定了《联合国船舶登记条件公约》。会议针对了《1958年日内瓦公海公约》和《1982年联合国海洋法公约》规定的船舶与船旗国之间必须存在的真正联系进行讨论，并意识到船旗国有义务根据真正联系原则对悬挂其国旗的船舶有效地行使管辖和控制。公约中明确规定：船旗国和其船舶应有某种程度上的经济联系，即在船舶所有权问题上，船旗国应有资金参与；船旗国与船舶上的船员应有一定的国籍联系，即船旗国应配备本国船员在其船上工作；船旗国和其船公司在管理上有某种联系，即船旗国内的船公司至少有本国的代表或管理人。《联合国船舶登记条件公约》第一次把真正联系的经济内容写入了国际公约。这一公约为世界航运业制定了船旗国责任和义务的标准，也是发展中国家奋斗的结果，基本上反映了发展中国家的利益。通过各方的讨价还价，最后生效条件为合计吨位至少达世界总吨位百分之二十五的不少于40个国家的加入。现加入的国家大多为海运不发达国家，其商船的总吨远未超过世界总吨位百分之二十五，因此尚未生效。
可见，虽然应该取消船舶开放登记制度，取消方便船籍，确立以有实质性内容的真正联系为船舶授籍的限制，但由于航运发达国家、发展中国家和船舶开放登记国各自有各自的经济利益，而且在海运业中他们的实力相差悬殊，在短时间内达成一致不大可能，国际社会还要为之奋斗。
笔者认为：虽然真正联系的实质性内容一步步具体化，但由于造成方便船籍的原因是多方面的，如果仅仅从限制授籍自由着手去解决方便船籍问题，未必能达到理想的效果。若要彻底消除方便船籍的现象，不能只对船舶开放登记国进行批评与谴责，也不能仅针对船舶登记制度拟订方案和措施。回顾方便旗船的发展原因，国家政策起到了非同一般的作用，为了消除方便船籍的现象，在一定程度上还需要从国家政策上着手。一方面在国内，要进一步修订国内的海商法、船舶法，税法，财政政策等为世界各国的船东在本国造船，在本国登记船舶提供更为有利的条件和优惠的政策（如提供贷款等），同时还要加大航运业投资，真正提高海运国家在国际社会上的竞争力，使船舶正常登记国不采用船舶开放登记制度，同样能吸引船舶前来登记。另一方面国家在国际上，要通过相互间的谅解和协商，签定双边条约，加快国际统一立法活动。通过国家间的联合行动来消除方便船籍的现象。
（七）真正联系三要素的分析：
1986年2月7日在日内瓦签定的“联合国船舶登记条件公约”赋予真正联系三项经济内容：船旗国内的船公司至少有本国的代表或管理人的事实；在船舶所有权上船旗国应有资金参与的事实；船旗国应配备本国船员在其船上工作的事实。
（一）船旗国内的船公司至少有本国的代表或管理人的事实。这方面授籍条件的规定，目的是为了确保船舶所属船公司能承担经营这船舶可能引起的财务责任，并承担国际海上运输中对第三方造成损害后的责任。船公司至少要有本国的代表或管理人是十分必要的。例如美国法典第46卷第11条第三款中有此方面的规定，以是“依照美国法律或美国各州的法律设立，由美国公民担任董事长或总经理的美国公司所有”为船舶授籍条件之一。日本船舶法第一条第三款和第四款中以“在日本设有总机构的，并且全体股东为日本臣民的无限责任公司，或者全体无限责任股东为日本臣民的两合公司，或者公司负责人为日本臣民的有限公司或股份公司所有”或“在日本有主事务所，其代表人为日本臣民的法人所有”为船舶授籍条件之一。除船舶开放登记国外，大多数国家都有此规定。
（二）在船舶所有权上船旗国应有资金参与的事实。在这一方面，大多数国家要求船舶所有权应全部或大多数归本国国民或本国公司所有。例如，美国法典第46卷第11条第1款和第3款规定：在美国建造并全部属于美国公民所有的船舶；为美国公民所有，或者为依照美国法律或美国各州法律设立，有美国公民担任董事长或总经理的美国公司所有，而不论在任何地建造的，从事美国与外国港口之间的海上运输的船舶，可经依法登记并取得美国船舶国籍。⒅同样，要求船舶所有权全部属于本国人所有的国家有：英国，日本，德国，瑞士，中国等。瑞典海事法典第一条规定：如果整艘船舶或一艘船舶的大部分由瑞典国家或某一瑞典公司所有，则该船舶被认为是瑞典船舶并有权悬挂瑞典国旗。政府或经政府授权的国家航运管理机关可以授权经营业务受瑞典影响的船舶者或其船东在瑞典有永久居住地的船舶为瑞典船舶，这类船舶有权悬挂瑞典国旗。（19）与此相类似，主张所有权必须有一半以上属于本国人所有的国家有：法国，意大利，荷兰，希腊等。而船舶开放登记国，对此确没有严格的要求。例如，利比里亚法律规定，只有利比里亚公民或法人拥有的船舶才能在利比里亚登记，悬挂利比里亚国旗。然而在特殊情况下，利比里亚共和国海运事务委员会或副专员可以放弃所有权的要求，这些情况包括1）船舶已符合所有其他登记要求；2）事实证明有放弃所有权要求的必要；3）船舶所有人以外国海运实体的身份在利比里亚登记，或在利比里亚设有经营机构，或按法律规定在利比里亚指定了合格的代理人。（21）实际上，利比里亚对船舶所有权根本没有限制。
然而仅仅在船舶所有权上船旗国应有资金参与，是否能保证在任何时候船舶与船旗国都有真正联系。众所周知，几乎所有的金融机构在给予船舶所有人贷款时，都规定了有权了解船舶所有人或经营人的财政与业务活动。其目的是为了在船舶所有人或经营人在财政上发生了重大困难而不能或有困难偿还贷款时，代替船舶所有人或经营人，取得有效的控制权，对船舶或船舶所属公司的重大问题作出决定。有时，他们为了自己的利益，而作出一些有损于船舶所有人或船舶经营人乃至于有损于船籍国的决定。船舶的控制权在船籍国外，船舶的所有权无足轻重，此时还能说船舶与授籍国有真正联系吗？所以笔者认为，在船舶融资的来源上有必要再加以限制，即在船舶的融资来源上要有本国的参与，而不应仅仅局限于所有权上，以此来充实真正联系的内容。当然各国对此限制的具体规定不能太死，否则将不利于世界造船业的发展，也会对世界金融业的发展产生不利的影响。
（二）船旗国应配备本国船员在其船上工作的事实。我们可以看出，不少海运发达国家对于船上人员的国籍选择是相当灵活的，有些国家甚至不作任何规定，即使有些国家有所限制，也只是局限于个别关键船员的国籍，其目的完全是出于为了有效的控制船舶。美国统一商法典第46卷第221条规定：所有的高级船员，包括轮机长，轮机员驾驶员，应由美国公民担任。英国1919年外国人限制法（修改）第5条规定：外国人不能担任英国登记的船舶的船长，大副和轮机长。22）日本，德国，希腊，挪威和韩国的海商法中没有本国船舶船员的国籍问题作出规定。相反，大多数发展中国家，对船员的国籍有较大的限制。
笔者认为：各国在此基础上作详细规定时，应该仿效一些海运发达国家，对船员的国籍要求作出灵活的规定，例如只对高级船员或高级船员的一部分的国籍作出限制。这些具体授籍条件的目的只有一个——使船籍国能对船舶进行有效的控制，实施有效的管辖。如果对船员的国籍要求限制过严，就一定能达到有效管辖的目的吗？不一定，这还要取决于船员的经济待遇。我们完全可以让船舶经营人或所有人利用经济手段去管理船员，从而达到对船舶有效控制的效果。一方面，允许船舶经营人或所有人在世界范围内雇佣船员，根据市场经济的原则择优录用。为了达到有效控制的目的，他们必定会在雇佣成本和控制效果之间进行衡量。既不会过分压低船员的工资，也不会过分依赖于不可靠国籍的船员。另一方面在世界范围内，各级船员在竞争对手的压力下，会主动地，高效地参加一系列船员技术培训，提高个人技术水平，增强自己的竞争力。从而提高整个行业的技术水平。随着全球性船员劳动力市场的不断完善和船员之间竞争的不断加剧，随着整个船员行业技术水平的提高和船员职业道德水平的提高，这方面的限制应越来越宽松，直至取消这方面的限制，完全由船舶所有人或经营人利用经济手段来维持授籍国对船舶的有效管辖。
总之，笔者认为在真正联系原则的内容上应该尊重社会的发展现状，根据国际社会的发展现实，来调整其内容，保持真正联系原则的活力。各国也应基于真正连系的现实内容，对其具体的规定进行调整，而达到对船舶实施有效管辖的目的。
注释：
①周洪均主编：《国际法》，中国政法大学出版社1997年版，第72页。
②[英国]詹宁斯，瓦茨修订：《奥本海国际法》第一卷，第二分册，中国大百科全书出版社1998年版，第295—296页。
