福建省人民政府办公厅印发省经贸委关于“食品放心示范店（市场）”评选管理暂行办法的通知
福建省人民政府办公厅
福建省人民政府办公厅印发省经贸委关于“食品放心示范店（市场）”评选管理暂行办法的通知
闽政办[2002]110号
各市、县（区）人民政府，省人民政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：
经省政府研究同意，现将省经贸委制定的《“食品放心示范店（市场）”评选管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。执行中有关问题请径向省经贸委反映。
福建省人民政府办公厅
二○○二年七月二十四日
“食品放心示范店（市场）”ⅳ评选管理暂行办法
省经贸委
第一条 为了加强和规范对食品销售质量的安全管理，保障消费者的身体健康，促进我省治理“餐桌污染”、建设“食品放心工程”工作更加深入、持久、健康地开展，根据国家有关法律、法规的规定，结合本省实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称食品放心示范商店、市场、柜台〔以下简称食品放心示范店（市场）〕，是指通过自身的规范管理，销售的食品不含有毒有害物、无掺假伪造、在卫生和质量上达到相关标准，经市（县）经贸部门考评推荐，由省经贸委认定的“食品放心示范店（市场）”。
第三条 凡符合本办法规定条件的在本省境内从事食品销售的批发、零售企业、市场和个体工商户，均可申请参加“食品放心示范店（市场）”的评选活动，并遵守本办法。
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第四条 省经贸委负责全省“食品放心示范店（市场）”评选活动的组织领导，组织有关部门开展全省“食品放心示范店（市场）”评选活动的统一认定、监督、管理工作。
第五条 “食品放心示范店（市场）”由市（县）经贸部门推荐上报，省经贸委组织评选、认定、授牌、表彰。市（县）经贸部门按照省经贸委的部署组织具体实施工作，行使受理申请、考核、审查、推荐等工作职责，并受省经贸委委托实施对 “食品放心示范店（市场）”的跟踪管理、检查监督、投诉处理等工作。市（县）经贸部门应建立由经贸、工商、质监、卫生、农业等部门与消费者代表组成的“食品放心示范店（市场）”考评推荐小组，明确其承担的责任和义务。
第六条 各级工商、质监、卫生、农业等有关部门应在各自的职责范围内，配合各级经贸部门做好“食品放心示范店（市场）”的考评、推荐、管理等工作。
第七条 “食品放心示范店（市场）”必须符合以下基本条件：
（一）有合法的经营资格，依法取得有效的食品卫生许可证和营业执照。
（二）经营者及从业人员须持有有权机关发放的健康证、卫生知识培训合格证。
（三）销售的食品必须符合国家相关产品标准。
（四）销售生鲜肉品（猪、禽、牛、羊肉）的，在实行定点屠宰的地区必须从定点屠宰场进货，并有进货凭证。
（五）销售生鲜果蔬、水产及水发制品的，应配备有害物残留检测简易设备，按照有关标准和技术规范进行检测，建立检测工作规程和管理制度。
（六）销售的定型包装食品必须按规定标注产品品名、产地厂名、厂址、生产日期、规格、原料或配料、保质期、产品标准号、卫生许可证号等，食品标签必须符合《食品标签通用标准》要求。
（七）销售的商品不得假冒产品标志，不得假冒品牌、产品名称、厂名、厂址。
（八）商品标签、标识、内在质量要相符，不得掺杂使假、短斤少两、以次充好。
（九）不销售假冒伪劣、过期、变质、有毒、有害、危及人身健康与安全的食品，对发现的上述食品应建立处理销毁退出制度和向执法部门报告制度。
（十）销售进口食品须持有出入境检验检疫部门出具的有效证书或标识。
（十一）建立有食品进货索证索票、商品台帐登记和食品安全卫生质量流通档案管理制度，发现食品存在安全卫生质量问题能够向前追溯。
（十二）坚持明码标价，质价相符，文明经商、服务热情。销售商品的计量器具统一使用电子秤式盘秤，并依《计量法》强制检定，做到秤准、量足。
（十三）食品容器、包装材料、设备符合卫生标准、管理规范，经营鲜活商品要配备相应的保鲜设施。
（十四）经营环境整洁卫生，具备消毒、防腐、防虫、防尘、通风及排污设施，能有效防止食品销售中的二次污染。
（十五）必须确保所销售食品的安全卫生质量，并公开向消费者作出承诺条款，若有违反按法律、法规有关规定给予赔偿。
（十六）在近两年内未发生任何食品卫生质量事故，未查出销售有毒有害食品行为。
（十七）接受有关部门和社会监督，在店内设投诉箱、意见箱或经理信箱，定期不定期地召开消费者座谈会，及时处理消费者的投诉和经营者、管理人员的违纪行为。
（十八）批发市场、集贸市场除符合以上条件外，还应具备下列条件：
1．建立食品安全卫生质量管理制度，配备专（兼）职食品卫生质量管理人员，按市场规定检查经营者的进货商品检验合格证明，并采取市场统一检测或进场经营者自行检测的办法，对每日经营的果蔬、水产及水发制品进行上市交易前的快速检测，对于检测不合格的产品，应制止其出售和转移，先行封存，并及时向有关执法部门报告，依法处理。
2．市场开办者应就在该市场内销售的食品安全卫生质量责任，向评选主管部门作出保证食品安全卫生质量和对受侵害消费者给予赔偿的承诺。
3．应在场内显著位置设立公示牌，对进场经营者食品卫生质量状况实行日公示制度，对优质产品及销售单位进行推介公示，对销售假冒、劣质和有毒有害食品及其它违法经营行为进行公示，予以曝光。
4．市场开办者应与场内经营者签订食品安全卫生质量协议，明确进场经营者（固定摊位经营者和临时销售者）食品销售的安全卫生质量责任、退市规定及相互的连带责任。
第八条 开展“食品放心示范店（市场）”的评选活动，应本着自愿的原则，由企业、市场和个体工商户向所在市（县）经贸部门提出申请，所在市（县）经贸部门应在接到申请后五个工作日内委托考评小组进行审核。
第九条 考评小组接受委托后，应在受理之日起15个工作日内完成审核，并写出审核报告，报所在市（县）经贸部门，对不符合规定条件不予受理的要说明理由。
第十条 经审核达标的企业、市场和个体工商户，由所在市（县）经贸部门签注认可意见后，报设区市经贸部门汇总转报省经贸委，经省经贸委复审确认后授予 “食品放心示范店（市场）”称号，并发给证书和标牌；对审定不合格者，由市（县）经贸部门将考评情况及审查意见反馈给申请人，并指导其整改。
第十一条 市（县）经贸部门要建立健全的“食品放心示范店（市场）”工作管理档案，加强跟踪管理，实现管理工作的科学化、规范化。
第十二条 “食品放心示范店（市场）”采用省经贸委统一制定的证书、标牌和收费标准，费用由申请单位承担；证书、标牌由省经贸委委托市（县）经贸部门颁发，标牌应挂在明显位置，便于识别，不得转让。
第十三条 省经贸委对被授予“食品放心示范店（市场）”称号的企业应给予公告或通报，设立投诉电话，接受社会各界的监督，并通过报刊、电视、广播等各种宣传媒体予以宣传。
第十四条 市（县）经贸部门应定期向省经贸委报告“食品放心示范店（市场）”工作的开展情况，省经贸委开展不定期的抽查工作。
第十五条 对评选的“食品放心示范店（市场）”有下列行为之一者，由所在市（县）经贸部门通知其限期整改，并向省经贸委报告，由省经贸委给予通报批评：
（一）批发、零售假冒伪劣食品或不符合法定质量、卫生标准的食品，被有关监督职能部门查处或消费者举报、投诉经查实1件（次）以上者。
（二）违反国家价格、计量等有关政策、法规行为3笔（次）以上者。
（三）对消费者合理投诉不予解决，怠慢消费者情节严重者。
（四）发生食品质量与卫生安全事故者。
第十六条 对评选的“食品放心示范店（市场）”有下列行为之一者，由市（县）经贸部门逐级上报省经贸委同意后予以摘牌，取消“食品放心示范店（市场）”称号：
1、凡有第十五条第一项行为，情节严重者。
2、凡有第十五条第二项行为，情节严重者。
3、凡有第十五条第三项行为，产生不良影响者。
4、因食品质量、食品卫生问题，发生食物中毒、重大安全事故或有严重违法行为者。
5、通知整改一个月内未及时进行整改，或一个年度内被通报批评后仍有第十五条规定的行为之一者。
6、在检查和年检中考核整改不合格者。
第十七条 实行“食品放心示范店（市场）”动态管理制度，市（县）经贸部门负责对本地“食品放心示范店（市场）”进行定期或不定期检查，并根据省经贸委部署对“食品放心示范店（市场）”实行年检制度，对检查或年检不合格者责成整改，直至取消其“食品放心示范店（市场）”称号。
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第十八条 本办法发布前已由有关部门评选的“食品放心示范店（市场）”及类似称号，市县有关部门应于本办法发布后一个月内向当地市（县）经贸部门报告，并由市（县）经贸部门按本办法规定重新考评，报省经贸委确认。
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第十九条 未经省经贸委批准，任何地方、任何单位和社会团体等组织不得开展“食品放心示范店（市场）”或类似的评选工作，凡发现借开展评选“食品放心示范店（市场）”进行赢利性活动或变相赢利性活动的单位和个人，将严肃追究单位主要领导人及有关人员的责任。
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第二十条 市（县）经贸部门应加强对“食品放心示范店（市场）”工作的监督管理，定期向当地政府报告工作情况。市（县）政府要重视和支持“食品放心示范店（市场）”的评选工作，将开展“食品放心示范店（市场）”的评选活动工作经费列入政府当年财政预算安排。
第二十一条 违反本办法的行为，凡涉及行政管理机关权限的，由有关行政管理机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十二条 各级经贸部门及有关行政管理部门的工作人员，应认真履行职责，秉公执法。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，将依法追究行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
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第二十三条 本办法自2002年8月1日起实行。
股东名册的固有缺陷及其独立第三方股权登记托管
----兼论未上市股份公司股权登记托管基本思路
傅曦林
摘要：
公司法、担保法尽管规定了股东名册的法律地位，但股东名册的公示力公信力不强的固有缺陷使其在实务中不能发挥作用，有必要采用股东名册独立第三方登记托管的方式。本文从股东名册的固有缺陷的理论分析出发，构建了三层次独立第三方托管格局：有限责任公司股东名册在工商局、未上市股份有限公司在依法确定的股权登记托管机构、上市公司在中国证券登记公司。作为一种创新，展开论述了未上市股份公司股权登记托管的基本思路。
一、公信力公示力的不足是股东名册难以发挥作用的固有缺陷
公司法①、担保法、担保法司法解释②、《深圳经济特区有限责任公司条例》③等法律法规均规定了股东名册的法律地位。《到境外上市公司章程必备条款》第六章专章规定了“股票和股东名册”，内容详尽，操作性较强④。
尽管法律法规对于股东名册的规定较为详尽，但是实际操作中有限责任公司、未上市股份公司股东名册的应用非常有限。很多公司没有按照法律规定建立股东名册，交易中对股东身份的证明均依赖工商局的记载。建立股东名册的，法院、仲裁机构对股权的认定也以工商局的登记为准。担保法规定的有限责任公司股权质押登记于股东名册的方式实际不可行，除非当地工商局能够提供股权质押登记。非上市股份公司也是如此。
这些现象的根源在于立法缺陷：公司的股东名册缺乏公信公示力。
公司法规定的股东名册制度，立足于意思自治，本质上是一种信用制度。这种信用制度的操作环境取决于公司严格依法运行。目前国内大多数企业法律意识不强，遑论履行一种建立股东名册、接受股权查询等义务。即使建立起股东名册，也缺乏联网、发布、查询的公示条件。
股东名册的操作缺位，工商登记起了比较强的替代作用。尽管对工商登记的法律效力存在模糊的理解，但是工商局登记的股东名称、股权比例等登记事项具有很强的操作意义。
同样，上述问题在上市公司中几乎不存在。由于中国采用的是托管、清算、结算三位一体的清算体系，证券法规定股份公司上市之前必须将股东名册统一托管到证券登记结算机构⑤。上市交易和托管是联动的。刚刚由深沪两市的证券登记公司改组而来的中国证券登记公司对公司法规定的股东名册制度起到了完全的替代作用。
正反对比说明：股东名册制度的操作性缺陷，必须结合独立第三方的托管才具有操作性。中国证券登记公司是对上市公司股东名册的独立第三方托管。从这种角度看，工商局的登记系统也是一种独立第三方的托管，只不过由国家行政机关进行。由此引出了托管的概念。
二、托管的概念和性质
所谓托管，是指实物证券的安全保管和簿记式证券的帐务记录和管理。英文对应的词语是“depository”或者“custody”。实物证券的安全保管，是托管的本意。对于簿记式股票，登记是托管的必要前提。随着实物证券日益式微，托管首要含义是登记托管。股权（股票）的托管主要指股权登记托管（下同）。证券市场上的股权托管，全称是股权的委托管理，主要是为规避国有股转让的障碍。
在登记托管基础上，提供托管的机构衍生出的托管业务包括：开户、查询、挂失、冻结、质押、过户、代理分红派息、信息咨询等，清理整顿非法证券柜台交易之前，托管机构还能提供一系列场外交易的转让服务。因此，在提供托管的机构角度看，托管二字是一个广义词。
一种观点认为，托管机构的业务性质是一种政府行政管理职能。我们认为，股权登记托管是一种服务，或者说，是一种带有垄断竞争意义的服务。
前文说到，股份登记托管的法律效力衍生于股东名册，追论托管的性质也必须延伸到股东名册记载事务的性质。股东名册是公司法要求的一种公司义务，公司的这种义务对公司自身来说是一种民事法律行为。股东认为公司记载不当可以提起民事确权、民事变更之诉，而非行政诉讼。被告也是公司。证监会关于股东名册诉讼事务的规定明白的说明了这一点。⑥那么，公司为了规避股东名册记载错误的风险，或者为了更好地履行法定义务，提升该义务的公信力、公示力，公司决定委托独立第三方进行股份登记托管，在公司和托管机构之间建立了委托代理关系。这些都是民事法律行为。因此，作为提供托管服务的机构的业务性质，只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。
然而，托管机构提供的服务，特殊性在于公共管理色彩。由于托管的本质在于提供具有公示力和公信力的股东名册记载，不能是市场准入较低的服务。相反，它必然带有垄断特征的服务。政府应当提高托管服务的市场准入门槛，加强监管，制订较低的托管业务收费标准。
既然是服务，必须讲求服务品质和减少业务风险。这就要求各地在开展托管业务时，应当以市场经济的眼光来确定托管机构。不能把托管事务当做政府职能大包大揽，确定托管机构要注重托管机构的服务意识。托管机构应当谨慎从业，必要时提取业务赔偿风险准备金、购买商业保险。
三、股权登记托管体系
根据股东名册的固有缺陷，我们提出三层次股权登记托管体系的解决方案。
对于有限责任公司，由现有的工商登记体系中的股权登记来实现股东名册的独立第三方托管。公司置备的股东名册，只是工商局的副本。公司有义务将自己保管的股东名册的记载事项和工商局的登记事项保持一致，以工商局登记为准。工商局的股权登记应当涵盖公司法规定的股东名册的法定记载事项。解决了这个定性问题，困扰已久的有限责任公司股权质押登记的管辖权问题则迎刃而解。本来，工商登记系统办理有限公司股份质押登记具有很强的操作意义，但是由于担保法规定，有限公司股份质押记载于股东名册生效，工商局没法突破担保法的规定办理有限公司股份质押登记。在现行法律不作修改的前提下，只有把工商局登记事项视为公司股东名册的全面托管才能为工商局受理股份质押登记的申请提供法律依据，才能为工商局办理的股份质押登记提供法律效力。
对于上市的股份公司，依照证券法150条的规定，上市公司的股东名册强制托管到证券登记结算系统。质押登记等溢出工商局现有受理类型的股份变动，直接在证券登记公司办理。与工商局登记事项重叠的内容，持证券登记公司的预登记结果凭证办理二次登记，并以工商局的登记为准。
对于未上市股份公司，由于目前基本属于当地体改部门管理。可以依据属地管辖权，由省级政府或者省级体改部门颁布地方性规章，指定某间机构办理未上市股份公司股东名册的独立第三方托管。托管业务模式比照前述上市公司的托管体系办理。
之所以未上市股份公司不能沿用有限公司由工商系统托管的体系，原因在于工商登记事项不能包括未上市公司非发起人股。《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定：“公司的登记事项包括：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。”可见，法律和行政法规认可的强制登记事项只有这八项。工商局只登记发起人股份，这是由股份公司的性质决定的。股份公司的股份被称为股票，除发起人股、高管人员股等例外情形外，原则上能够自由流通，如果将非发起人股列入登记范围，势必影响股票的交易流通，违反了股份公司的本质。事实上，非发起人股东数量可能很多，无法进行登记管理，特别是成立较长时间的未上市股份公司。
因此，股份公司的非发起人股不在工商局登记，那么，在没有合法依据的初始登记的情况下，非发起人股发生股份流转和变动，工商局的登记也就成了“无源之水，无本之末”，无法在工商局办理股份转让等变更登记。
各地工商机关为了服务商业需要，尝试扩大未上市股份公司登记范围，应当注意扩大登记范围的依据问题。当前，国务院和深圳、广东等地方政府正在进行的减少审批事项的改革，客观上更要求不能违反法律和行政法规的规定增设审批、登记、备案等事项。⑦
四、未上市股份公司股权登记托管基本思路
作为一种创新，我们接下来集中研究未上市股份公司托管问题。
（一）必要性
1、填补未上市股份公司非发起人股的监管真空
以深圳市为例，到目前为止，共有未上市股份公司300多家。这些未上市股份公司设立方式复杂，既有股份制改革之初以定向募集方式设置的股份公司和以发起方式设立的股份公司，也有《公司法》颁布之后新的以发起设立方式设立的股份公司和由原定向募集公司规范改组成的发起设立股份公司。有些未上市股份公司经营不规范，尤其是非发起人股基本上由公司自身管理，存在严重的影响股东权益的问题。
2、规范拟上市股份公司股权管理
当前，创业板即将设立，风险投资机构和个别自然人大量介入，其中也出现了非法募股、非法交易等严重不规范的行为，而股份公司也对这些非法交易提供便利，允许股票随意过户。据报道，福建、湖南、深圳、上海、西安、成都等地都出现了此类事件。针对一些非上市股份公司和某些机构的违规行为，陕西省⑧、天津市⑨、山西省⑩、河南省11、青岛市12纷纷开始办理未上市股份公司股权登记托管。广东省13和深圳市14明确规定开始试点。
3、服务于经济生活的迫切需要
科技型中小企业，在够格到主板市场、创业板市场融资之前，必然存在间接融资的需求。但是银行贷款需要担保，这种类型企业有形财产较少，无形财产担保的公允价值难以评估，往往只剩下具备一定投资价值的创业企业业主股权可以提供股权质押。然而，前述的无法办理股权质押登记的现状又使银行不敢接受股权质押借款申请。
正在成长的专为中小型科技企业提供信用担保的中小企业信用担保中心、担保公司，一定程度上解决了上述问题。但是从商业避险角度看，信用担保机构要求业主提供的股权质押反担保依然没能解决登记效力问题，对担保机构的稳健经营产生重大影响。
创业投资机构在创业板无限期推迟的情况下，必须解决融资和退出的问题。实践中产生了存量股权投资质押，放大投资能力的措施，也产生了规避发起人股三年不能转让限制的过户前质押出去的转让方式。
这些都需要提供未上市股份公司股权质押登记的服务。未上市股权登记托管可以提供试办未上市股份公司股权质押登记的平台，可以提供创业企业融资担保手段、可以放大创业投资机构的投资能力、提供变现退出工具；有利于中小企业担保机构的资产安全。
未上市股份公司股权登记托管还有利于员工持股计划的推行。比如托管机构提供股票期权的初始登记，可以打消经理层和员工对民营中小企业主授予的期权日后违约不予兑现的担心。
4、认可和创设非公开权益资本市场的投资工具
在风险投资、权益资本融资等非公开权益的资本市场中，大多数资本运作的结果都表现为股权的变化。股权这种虚拟财产权利的流转和保护天生需要独立第三方确认。风险投资的全新投资方式客观上需要登记承认。囿于公司法限制，股份调整策略15、股份回购等国际通用的投资工具在国内工商登记不能认可，限制了风险投资的发展空间。未上市股份公司股份登记托管着眼于当事人意思自治，可以提供多种适应金融创新、科技创新的托管服务内容，比如股份调整策略的可变登记、股东之间的回购权登记、股权的托管经营登记、股权置换登记、债权转股权登记、优先股登记16等，为创业投资服务，也有利于保护当前一些新型股份流转交易的当事人利益。
（二）托管机构的选任
确定托管机构，现实中存在几种选择：工商系统、政府其他部门、事业单位、产权交易机构等市场中介。
工商系统作为托管机构，这种方式尽管简便易行，但是存在前文所述的越权行政的问题。
