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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕14号





　 现公布《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月1日　　　　








附件：《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308560052032029.doc


关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定



为做好人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的有关问题规定如下：
　　　一、申请人民币合格投资者资格的，注册地、业务资格等应当符合下列条件：
　　　（一）境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司等香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；
　　　（二）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务。
二、申请人民币合格投资者资格，应当通过境内托管人向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送下列申请文件：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
　　　（二）机构注册证书复印件；
　　　（三）所在地监管部门颁发的业务许可证书复印件；
　　　（四）主要人员符合所在国家或地区有关从业资格要求的证明；
　　　（五）最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门重大处罚的证明；
　　　（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）最近1年经审计的财务报表；
（八）对境内托管人的授权委托书；
　　　（九）中国证监会要求的其他文件。
　　　第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。
上述申请文件应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报表可仅翻译审计师意见和主要报表。
三、人民币合格投资者应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。
四、人民币合格投资者应当委托境内托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。人民币合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户对应。
　　　人民币合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
五、人民币合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
　　　（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
　　　（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
　　　（三）证券投资基金；
　　　（四）股指期货；
　　　（五）中国证监会允许的其他金融工具。
　　　人民币合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
　　　六、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
　　　（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%；
　　　（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。
　　　境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
七、人民币合格投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。
八、每个人民币合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。
九、本规定自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《关于实施〈基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》（证监会公告〔2011〕37号）同时废止。
甘肃省人大常委会


甘肃省禁止赌博条例（修正）
甘肃省人大常委会


（1991年8日24日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 根据1997年9月29日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过的《关于修改〈甘肃省禁止赌博条例〉的决定》修正）

条例
第一条 为了禁止赌博，加强治安管理，维护社会秩序，促进社会主义精神文明建设，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称赌博，是指以营利为目的、以财物作赌注比输赢的行为。
赌博和为赌博提供条件的行为都是违法行为，必须严厉禁止。
第三条 公安机关是查处赌博活动的主管机关。
第四条 查禁赌博应当贯彻教育与处罚相结合，专门工作与群众路线相结合，主管部门与各单位齐抓共管相结合的原则。
第五条 国家机关、社会团体、企业事业单位都有禁止赌博的责任，应当教育干部、职工自觉遵守本条例，并采取有效措施预防和制止赌博，积极协助公安机关查禁赌博。
村民委员会、居民委员会应当将禁止赌博列为村规民约和居民公约的一项重要内容，并教育群众自觉遵守。
第六条 公民都有劝阻、制止、检举揭发赌博活动的权利和义务。
公安机关和有关部门对检举揭发赌博活动者应当予以保护。
第七条 对积极制止、检举揭发、协助查处赌博活动成绩显著的单位和个人，由各级人民政府和公安机关给予表彰或者奖励。
第八条 参加赌博情节轻微的，予以批评教育、训诫、责令具结悔过或者警告。
第九条 有下列行为之一的，依照治安管理处罚条例的规定处15日以下拘留，可以单处或者并处1000元以下罚款：
（一）参加赌博者个人一场输赢额在100元以上的，或者一场赌资在50元以上的，或者参加赌博3次以上的；
（二）为赌博活动提供场所或者赌资、赌具的；
（三）为赌博活动通风报信、站岗放哨的。
第十条 有下列行为之一的，依照治安管理处罚条例的规定处15日以下拘留，可以单处或者并处1000元以上3000元以下罚款：
（一）参加赌博者个人一场输赢额在300元以上的，或者一场赌资在100元以上的，或者参加赌博5次以上的；
（二）携带凶器参加赌博的；
（三）在工作单位、公共场所和公共车船上进行赌博的；
（四）为赌博活动提供场所、赌资、赌具3次以上或者抽头取利的；
（五）为赌博人员充当保镖的；
（六）参赌人员阻碍公安人员查处赌博，未使用暴力、威胁方法的。
第十一条 国家工作人员参加赌博的，除依照第九条、第十条规定进行处罚外，并由其所在单位或者主管部门给予行政处分。
第十二条 参加赌博或者为赌博提供条件，有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于处罚：
（一）主动到公安机关登记悔过的；
（二）检举揭发他人的；
（三）被胁迫、诱骗参加赌博的；
（四）未成年人参加赌博的。
第十三条 有下列情形之一的，按本条例第十条规定从重处罚，或者依照规定实行劳动教养：
（一）刑满释放后3年内或者解除劳动教养后1年内参加赌博的；
（二）因赌博受治安管理处罚2次后又参加赌博的；
（三）流窜赌博的；
（四）组织、诱骗、胁迫他人赌博的；
（五）引诱、教唆未成年人赌博的；
（六）其他进行赌博活动情节严重的。
第十四条 以营利为目的，聚众赌博、开设赌场或者以赌博为业的，依法追究刑事责任。
第十五条 对制止、检举揭发、查处赌博的有关人员打击报复的，必须依法从严处罚。
第十六条 国家机关、社会团体、企业事业单位和城乡基层组织对本单位、本辖区内赌博活动不制止，或者经公安机关通知后仍放任不管的，公安机关应当通知其上级主管部门追究单位领导人或者主管人员的责任。
饭店、旅馆、车船、文化娱乐场所等单位或个人为赌博提供条件的，或者利用电子游戏机或电子计算机以及其他方式从事奖钱奖物经营活动的，对业主、经营者依照本条例第十条的规定予以处罚。经处罚后仍不改正的，依照规定实行劳动教养。
第十七条 赌资、赌具以及赌博所得财物一律没收，赌债一律废除。
第十八条 公安机关对违反本条例的行为作出处罚裁决及执行的程序，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。
第十九条 公安人员在查处赌博活动中，应当主动出示证件，严格依法办事。
对有侵吞赌资、敲诈勒索、徇情枉法行为的，依法从严处理。
第二十条 对受行政处罚不服的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》第三十九条和《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定办理。
第二十一条 本条例执行中的具体应用问题由省公安厅负责解释。
第二十二条 本条例自公布之日起施行。

附：甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改《甘肃省禁止赌博条例》的决定

（1997年9月29日甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）

决定
甘肃省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议审议了省人民政府提出的关于《甘肃省禁止赌博条例修正案（草案）》的议案。会议根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，决定对《甘肃省禁止赌博条例》作如下修改：
一、第九条中“处7日以下拘留”和第十条中“处8日以上15日以下拘留”修改为“依照治安管理处罚条例的规定处15日以下拘留”。
二、第十一条中“政纪处分”修改为“行政处分”；第十二条第（一）项中“公安、保卫部门”修改为“公安机关”；第十九条中“公安、保卫人员”修改为“公安人员”。
三、第十四条修改为“以营利为目的，聚众赌博、开设赌场或者以赌博为业的，依法追究刑事责任”。
四、第十六条第二款修改为“饭店、旅馆、车船、文化娱乐场所等单位或个人为赌博提供条件的，或者利用电子游戏机或电子计算机以及其他方式从事奖钱奖物经营活动的，对业主、经营者依照本条例第十条的规定予以处罚。经处罚后仍不改正的，依照规定实行劳动教养。”
五、第十八条修改为“公安机关对违反本条例的行为作出处罚裁决及执行的程序，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。”
本决定自公布之日起施行。
《甘肃省禁止赌博条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1997年9月29日